Bolsa de valores e inversión
Obligaciones del intermediario con el cliente
Las obligaciones de los profesionales son más numerosas que los derechos. Su deber más importante, ya que potencia la confianza depositada en su profesionalidad, es la de mantener ante todo la imparcialidad. Su actuación ha de ser en todo momento de buena de fe.
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Disponer de la mejor información
La información es uno de los mayores tesoros que se pueden poseer en la
Bolsa. De esta manera, los intermediarios están obligados a facilitar a sus
clientes todos los datos de que disponga, siempre que sean relevantes para su
inversor.
Los intermediarios han de tener siempre presente que la información debe
incluir los riesgos que corre el cliente con sus operaciones y la comunicación
de sus posibles efectos. Además, deben disponer de un sistema de
información adecuado, periódico, para tener al día a los inversores.
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Transparencia y honradez
A los intermediarios se les está estrictamente prohibida la provocación de
evoluciones artificiales de las cotizaciones. En este aspecto, desempeñan un
papel más importante las Sociedades de Valores y Bolsa, ya que pueden
operar por cuenta propia.
Tampoco pueden anteponer sus intereses a los de los clientes. Aquí también
entran en juego los intermediarios que pueden actuar por su cuenta. Les está prohibido llevar a cabo operaciones en nombre de sus clientes con el único fin
de generar comisiones que deberán pagar luego los inversores que los
contraten.
También tienen la obligación de actuarcon prudencia en sus operaciones,
siguiendo las estrictas instrucciones del cliente.
Reflexión:
¿A quien beneficia la actuación sesgada de los intermediarios?
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